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上交所:退市后重新上市的股票首日不设涨跌幅限定

5月29日,上交所发布关于修订《上海证券交易所风险警示板股票交易管理手段》的关照。

《管理手段》第八条第二款修改为:“除退市后重新上市的股票上市首日外,风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的,属于变态震撼,本所能够根据市场必要,对其实施盘中一时停牌,停牌时间不息至当日14:57。”

《管理手段》第九条修改为:“憩息上市后恢复上市的股票,恢复上市首日不设涨跌幅限定,当日盘中一时停牌事宜遵命本所关于新股上市首日盘中一时停牌的规定履走。

《管理手段》挑出,退市后重新上市的股票,重新上市首日不息竞价阶段的限价申报,买入申报价格不得高于买入基准价格102%;卖出申报价格不得矮于卖出基准价格98%。恢复上市首日不设涨跌幅限定,当日盘中一时停牌事宜遵命本所关于新股上市首日盘中一时停牌的规定履走。

上海证券交易所风险警示板股票交易管理手段(2020年修订)

第一条 为了提防上海证券交易所(以下简称本所)上市公司股票的交易风险,保障上市公司退市制度的切确履走,珍惜投资者的相符法益处,根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)和《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》),制定本手段。

第二条 本所竖立上市公司股票风险警示板(以下简称风险警示板)。遵命本所《上市规则》被实施风险警示的股票(以下简称风险警示股票)、被本所作出终止上市决定但处于退市清理期尚未摘牌的股票(以下简称退市清理股票),在该板进走的交易,适用本手段;本手段未作规定的,适用本所其他相关规定。

股票进入退市清理期,其相关衍生品栽能够同时进入风险警示板交易,详细事项由本所另走规定,并报证监会允许。

第三条 上市公司股票存在下列情形之一的,自被实施风险警示措施之日首,至该措施被撤销之日的前一交易日止,在风险警示板进走交易:

(一)被实施退市风险警示;

(二)因憩息上市后恢复上市被实施其他风险警示;

(三)因退市后重新上市被实施其他风险警示;

(四)因其他情形被实施其他风险警示。

展现前款第(一)项情形的,股票简称前冠以“*ST”标识,展现前款规定的其他情形的,股票简称前冠以“ST”标识。

第四条 退市清理股票的简称前冠以“退市”标识,自退市清理期最先之日首,在风险警示板交易30个交易日,本所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。

退市清理股票在风险警示板交易期间全天停牌的,停牌期间不计入前款规定的30个退市清理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。

第五条 风险警示股票和退市清理股票的交易信息自力于其他股票的交易信息,予以别离展现,会员答当对两类股票的交易信息予以响答自力表现。

第六条 投资者买卖风险警示股票和退市清理股票,答当采用限价委托手段。

第七条 风险警示股票价格的涨跌幅限定为5%,但A股前收盘价格矮于0.1元人民币的,其涨跌幅限定为0.01元人民币,B股前收盘价格矮于0.01美元的,其涨跌幅限定为0.001美元。

退市清理股票价格的涨跌幅限定为10%,但A股前收盘价格矮于0.05元人民币的,其涨跌幅限定为0.01元人民币,B股前收盘价格矮于0.005美元的,其涨跌幅限定为0.001美元。

涨跌幅价格的计算公式为:涨幅价格=前收盘价格×(1+涨幅比例),跌幅价格=前收盘价格×(1-跌幅比例)。

第八条 风险警示股票不息3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的,属于变态震撼,本所别离公告该股票交易变态震撼期间累计买入、卖出金额最大的5家会员交易部的名称及其买入、卖出金额。

除退市后重新上市的股票上市首日外,风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的,属于变态震撼,本所能够根据市场必要,对其实施盘中一时停牌,停牌时间不息至当日14:57。

换手率的计算公式为:换手率=成交量÷当日实际流通量。

第九条 憩息上市后恢复上市的股票,荣誉资质恢复上市首日不设涨跌幅限定,当日盘中一时停牌事宜遵命本所关于新股上市首日盘中一时停牌的规定履走。

退市后重新上市的股票,重新上市首日不设涨跌幅限定,当日股票竞价交易展现下列情形之一的,本所实施盘中一时停牌:

(一)盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的;

(二)盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的;

(三)中国证监会或者本所认定答实施盘中一时停牌的其他情形。

第十条 退市后重新上市的股票,根据前条规定实施盘中一时停牌的,遵命下列规定履走:

(一)单次盘中一时停牌的不息时间为10分钟;

(二)停牌时间跨越14:57的,于当日14:57复牌;

(三)盘中一时停牌期间,能够不息申报,也能够撤销申报,复牌时对已授与的申报履走荟萃竞价说相符。

第十一条 实施盘中一时停牌后,本所将议决官方网站(www.sse.com.cn)和卫星传输体系对外发布公告。

详细停复牌时间,以本所公告为准。

第十二条 退市后重新上市的股票,重新上市首日不息竞价阶段的限价申报,答当相符下列请求:

(一)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%;

(二)卖出申报价格不得矮于卖出基准价格的98%。

前款所称买入(卖出)基准价格,为即时展现的最矮卖出(最高买入)申报价格;无即时展现的最矮卖出(最高买入)申报价格的,为即时展现的最高买入(最矮卖出)申报价格;无即时展现的最高买入(最矮卖出)申报价格的,为最新成交价;当日无成交的,为前收盘价。

荟萃竞价阶段及开市期间停牌阶段的限价申报,无价格限定。

第十三条 投资者当日议决竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票,数目不得超过50万股。

投资者当日累计买入风险警示股票数目,遵命该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券名誉证券账户的买入量相符并计算;投资者委托买入数目与当日已买入数目及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数目之和,不得超过50万股。

会员答当采取有效措施,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数目进走监控;发现客户忤逆前两款规定的,答当予以警示和不准,并及时向本所报告。

第十四条 股票退市清理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券交易部的名称及其各自的买入、卖出金额。

第十五条 股票退市清理期间交易不纳入本所指数的计算,成交量计入当日市场成交总量。

第十六条 幼我投资者买入退市清理股票的,答当具备2年以上的股票交易经历,且以本人名义开立的证券账户和资金账户内资产在申请权限开通前20个交易日日均(不含议决融资融券交易融入的证券和资金)在人民币50万元以上。

不相符以上规定的幼我投资者,仅可卖出已持有的退市清理股票。

第十七条 会员答当根据本手段请求对幼我投资者参与退市清理股票交易的正当性进走郑重评估,不得授与不符正当当性条件的投资者买入退市清理股票的委托。

投资者答当根据本手段规定的正当性请求以及自己风险承受能力,郑重决定是否参与退市清理股票交易,不得以不符正当当性条件为由拒绝承担退市清理股票交易及交收义务。

第十八条 会员答当请求首次委托买入风险警示股票或者退市清理股票的客户,以书面或电子形势别离签定《风险警示股票风险展现书》和《退市清理股票风险展现书》。客户未签定《风险展现书》的,会员不得授与其买入委托。

会员答当于每月15日之前将与客户签定《风险展现书》的情况进走汇总并报送至本所。

第十九条 会员答当议决其交易场所、公司网站、交易体系等众栽渠道,重点展现风险警示股票、退市清理股票的交易风险;对于退市清理股票,还答当在每个交易日的开市前向客户挑示相关股票的盈余交易日等信息。

第二十条 会员忤逆本手段,本所将依据《会员管理规则》及其他相关规则,对其采取响答监管措施或者给予纪律责罚。

投资者忤逆本手段,本所将依据《交易规则》及其他相关规则,对其采取响答监管措施或者给予限定证券账户交易等纪律责罚。

第二十一条 本手段经本所理事会议决,报中国证监会允许后收效。

第二十二条 本手段由本所负责注释。

第二十三条 本手段自2020年5月29日首施走。

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